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几只基金低级错误2200万元的损失
"上电转债门"五主角浮出水面 相关责任人受重罚
"涉案"的五只基金分别是华安基金公司旗下基金华安宝利、南方基金公司旗下南方避险与南方高增，以及泰达荷银旗下泰达荷银效率优选和泰达荷银风险预算。
基金专业投资能力遭遇"上电转债"事件挑战风波，由于监管部门的遮掩而更受关注。昨天确认，上电转债涉及的三家基金公司分别为南方基金、泰达荷银以及华安基金三家公司旗下的五只产品。
五只基金犯低级错误
据悉，"涉案"的五只基金分别是华安基金公司旗下基金 华安宝利、南方基金公司旗下 南方避险与 南方高增，以及泰达荷银旗下泰达 荷银效率优选和泰达荷银风险预算。
"上电转债"风波起自今年9月。当时有报道称，监管部门已向基金公司发文确定，三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回，直接造成了2200万元的损失，这部分损失由基金公司风险准备金弥补。
报道见诸报端后，在广大基民中引起了强烈反响。基民们通过各种途径，要求公布这三家犯低级错误的基金公司的名单。
基金业人士告诉记者，这场风波之所以如此引人注目，不仅是因为在基金发行最火暴的时代，由于财富效应带来基金专家理财的口碑能力遭遇信任危机，也是去年8月中旬监管部门要求基金公司提取风险准备金以来，风险准备金制度首次发挥作用。
相关责任人已受重罚
南方基金新闻发言人昨天表示，公司旗下相关基金所持上电转债未能按期操作系一个工作失误。公司已于上电转债赎回日当日（8月15日）以风险准备金弥补了全部损失。补偿方案以持有人利益最大化为原则，即公司用风险准备金按上电转债赎回登记日（8月14日）收盘价全额弥补。上述方案对基金净值没有造成实际影响,基金持有人的利益没有受到损失。
公司称，继"上电转债"事件之后，公司制定了《投资管理责任追究制度》，以强化相关人员责任；同时将进一步完善预警提示系统，形成自动控制与人员控制双保险；公司已经严肃处理了相关当事人，给予了当事人行政和经济处罚。
泰达荷银基金公司昨天也表示，公司旗下相关基金的确发生了未能及时将所持有的上海电力可转债进行操作的事件。按照法律法规的有关规定，泰达荷银已于去年开始从公司经营收入中定期提取风险保证金，以防范风险。在上述事件发生的当日（8月15日），泰达荷银基金公司立即进行了相关处理，以公司的风险准备金弥补了由于操作不当给持有人造成的全部损失，公司用风险准备金按上电转债赎回登记日（8月14日）收盘价全额弥补。
泰达荷银基金公司称，事件发生后，公司董事会及经营管理层高度重视，根据董事会的决议，对相关责任人进行了处罚。
季报、年报可见实情
对于为何没有及时向持有人披露信息，有"涉案"基金公司人士回应早报记者称，没有及时披露的原因有两点：第一，事件发生后，公司立即采取了主动措施，进行了相关处理，基金持有人的利益没有受到任何损失；第二，按照基金风险准备金的有关信息披露规定，如果风险准备金动用不超过一定比例，基金公司无需进行临时披露。
该人士称，基金公司的信息披露制度中，也没有就风险准备金列入信息披露内容，而只是在年报中有重大事项一栏，由基金公司选择重大事项进行披露。
对于几家公司是否以及将在何时对上电转债事件进行信息披露的问题，南方基金公司有关负责人昨天表示，南方基金公司将在年报中对上电转债有关事项进行信息披露；而泰达荷银有关人士则表示，公司会按照相关规定和既定的计划，在将于不久公布的季报中予以披露。
记者观察
基金业，道歉真的这么难？
不知道是不是中国人一直比较羞涩的原因，道歉在各行各业中都变得越来越难，本次事件中，基金公司又一次羞于道歉。
无论是基金业"老鼠仓"事件爆出后，还是在本次上电转债门事件被揭发后，记者都从未在相关基金公司的答复中，看到任何有关表示歉意的内容。
在每次错误之后，几乎所有公司都声称，"公司始终坚持把持有人利益放在首位的原则"，"保证了基金持有人的利益没有受到任何损失"。
然而，犯错误本身，给投资者利益带来了潜在的危险，有谁为曾把持有人放在潜在风险中道过歉？犯错误之后，一句已经及时改正了，就能把曾经发生的错误全部抹消？
每个错误发生的背后，可能都有很多客观原因，在错误发生后，及时道歉而不是急于为错误找理由，似乎更容易赢得人们的谅解。然而，基民要再一次失望了。
对于这些马上纠错但却不愿意立刻站出来道歉的公司，假使以非君子之心度其心态，无非是不愿意承担自己犯错误的代价，担心公司自身利益受损。
正如一位基民在网上所述："犯错的基金公司及时如实公布才能占据主动,等到基民从别的渠道知道了事情的真相，相关公司就被动了，风险反而更大。"
从2006年开始，基金业的光环越来越耀眼。然而，在光环背后，能不能稍微走慢点调整下步伐再前行，能不能学会真心把持有人放着首位后，再考虑自身发展。
希望下一次或者就这一次，能有基金公司有勇气坦然接受错误的代价，真诚地向持有人表示道歉。（东方早报 肖莉）
监管部门、基金公司双双遭质疑
"上电转债门"事件之所以受到关注，主要在于其折射出诸多问题。
监管部门"护短"
本次事件中，监管部门的"护短"行为受到业内人士与基民的共同质疑。
据悉，转债门事件被曝光之后，各网站论坛展开轰轰烈烈的讨论，并有热心投资者根据上电转债的持有名单，根据有关报道进行"排查"。不准确的猜测已让一些无辜基金公司成为这场风波的"替罪羊"。
"监管部门的不点名，已经是个再明显不过的信号了。"一位基金业人士告诉早报记者。
一位基金业人士则告诉早报记者，监管部门不允许对此事打听，各基金业人士对自身公司是否涉及其中，都不甚了解也不方便多问。
针对记者就相关基金公司不能及时站出来承认错误的质疑，一位"涉案"基金公司人士称："这不是基金公司自己想说就能说的，站在监管部门的立场，或许并不希望市场因此出现大的震荡吧。"
"肇事"公司制度漏洞
据悉，在事件被报道后，基金业内部也展开热烈讨论，"这是严重的投资错误，这三家公司应该自己出来承认错误。"有基金业人士表示。
"不单是基金经理的个人关注度不够的问题，内部流程肯定有问题。"不少基金业人士表示道。
据介绍，基金公司一般会在多个环节对投资风险控制设立制度保证交易的正常进行，研究员要盯住公司，随时向基金经理汇报最新的动态；交易人员要关注交易状况，一般交易室每天会在内部网上出每日交易提示，按照规定基金经理应该去看相关提示，交易室通常也会提示基金经理。
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2007-10-12 21:30:36
