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冬日的早晨
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国万条看过来,股市还会继续疯狂吗?
 中国证券报记者获悉,监管部门针对融资融券业务的例行检查启动在即,此次检查将涉及约40家券商。监管部门将关注两融业务中违规融资、配资等问题。对于此次检查,接受采访的多位人士表示,多数券商针对两融业务的内部操作都较为规范,但不排除个别券商出现违规配资等行为,此次例行检查若发现违规行为将进行查处。但总体来看两融业务增长有市场基础,多数券商业务平稳。

  日前,有媒体报道称,证监会将派检查组查券商两融业务,变例行检查为专项检查。对此,消息人士表示,此次针对两融业务的检查仍是例行检查,而约40家券商被查,意味着目前已开展两融业务的券商中近半数都将被覆盖。

  “事实上绝大多数券商和营业部在按照两融业务运作时,内部操作都比较规范”,对于此次例行检查,上述消息人士透露,但不排除部分网点和公司为了吸引资金开户,可能存在不合规融资等行为,如P2P资金、伞形信托的资金违规被券商配资给客户等,这些都是明确违反融资融券相关规定的,并非因为近期两融很火才特别要查处。

  券商人士透露,除前述行为外,此前存在部分券商针对重点客户推出融资融券业务保证金“个性化比例”等打擦边球的行为,在此次检查前这些举措都已被叫停。他认为,此次检查将关注券商流动性风险问题。

  多位市场人士在接受中国证券报记者采访时认为,不能将此次检查简单的理解为“发展两融业务的思路转向”。

  “两融业务已经推出多年了,一直运行平稳,为什么最近会放量,这么受关注?还是因为市场看好股市走势,两融业务只是做好投资的一个工具”,有券商人士透露,事实上两融业务放量以来行业对风险把控总体非常严格,“即使在9日市场出现大幅度跳水的时候,平仓的客户比例都很低。”

  他表示,从投资者融资投向结构来看,资金大比例投向蓝筹股特别是券商股,这主要是因为这些股票估值很低,特别是券商行业转型已经开始贡献业绩,增长预期明显,从这个角度来看不管是股市上涨还是融资规模增大,背后的基础牢固。

  事实上,证监会针对融资融券业务进行例行检查并不少见。去年四季度,券商融资类业务发展迅速,但个别证券公司也存在违反监管规则的问题,如风险揭示不充分、客户适当性管理不到位等不规范问题,证监会相关证监局随后依法采取了行政监管措施,督促相关公司及时整改、规范运作。

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每个人都有一首自己喜欢的歌,不是因为它的旋律,也不是因为它的歌词,而是因为那首歌在唱着自己的!
2014-12-12 08:42:43   此文章已经被查看390次   
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